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　　第一條 為規(guī)范和加強青海?。ㄖ攸c）實驗室（以下簡稱重點實驗室）管理，增強（重點）實驗室科技創(chuàng)新能力，提升本省基礎研究和應用基礎研究水平，參照《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》《科技部 財政部 國家發(fā)展改革委關于印發(fā)<國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案>的通知》等文件，制定本辦法。

　　第二條 青海?。ㄖ攸c）實驗室圍繞科學前沿發(fā)展、本省經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略目標以及學科領域發(fā)展的需求，是開展基礎研究、行業(yè)產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技資源共享服務、人才團隊培養(yǎng)等科技創(chuàng)新活動的重要載體，是我省科技創(chuàng)新體系與創(chuàng)新平臺建設的重要組成部分。主要包括，青海省重點實驗室（以下簡稱重點實驗室）、青海省實驗室（以下簡稱省實驗室）。

　　重點實驗室：面向前沿科學、基礎科學、工程科學等，開展基礎研究、應用基礎研究等，有助于推動學科發(fā)展，培育優(yōu)秀的科技人才，搭建良好的科研環(huán)境和實驗條件，著力發(fā)揮原始創(chuàng)新能力的引領帶動作用。

　　省實驗室：圍繞國家戰(zhàn)略，聚焦青海特色優(yōu)勢，面向我省重大戰(zhàn)略需求，面向重大科學問題和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，是國家級科技創(chuàng)新基地的“預備隊”和全省各類創(chuàng)新基地的“先鋒隊”。

　　省實驗室是在重點實驗室等各類平臺和創(chuàng)新團隊的基礎上，以建設國家重點實驗室和促進本省經(jīng)濟社會發(fā)展為主要目標，通過對各類平臺進行優(yōu)化、整合，按照“成熟一個、建設一個”的原則，打造出的綜合集成高層次省級科研平臺。

　　第三條 重點實驗室實行分級管理和分類、分批評估制度，堅持“總體規(guī)劃、定期評估、以評促建、動態(tài)調(diào)整、擇優(yōu)支持”的原則。省實驗室實行“目標導向、協(xié)同攻關、試點支持”的原則。

第二章 職  責

　　第四條 省科技廳是實驗室的管理部門，主要職責是：

　?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行國家有關實驗室建設、管理的方針、政策和規(guī)章，促進實驗室的建設和發(fā)展。

　　（二）制定實驗室建設的總體發(fā)展規(guī)劃、管理與評估辦法，指導監(jiān)督實驗室的建設和運行。

　?。ㄈ┴撠熃M織實驗室建設的申報受理、評審評估、考核驗收，監(jiān)督檢查實驗室建設及專項經(jīng)費的管理和使用情況。

　　（四）批準實驗室的建立、重組、調(diào)整與撤銷，組織實驗室評估和檢查。

　　第五條 省直（市州）有關部門是實驗室行業(yè)行政主管部門，主要職責是：

　?。ㄒ唬└鶕?jù)實驗室的總體發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)、學科發(fā)展的需求，組織本部門申報和組建實驗室工作。協(xié)調(diào)解決實驗室組建及運行期間的有關問題；為實驗室的組建和運行提供必要的條件保障。

　　（二）制定本部門實驗室的發(fā)展規(guī)劃，負責實驗室建設計劃的實施，指導實驗室的運行和管理，配合省科技廳做好實驗室的評估和檢查驗收等工作。

　　第六條 實驗室依托單位（建設單位）是建設和運行管理的具體實施單位，主要職責是：

　?。ㄒ唬┩瓿蓪嶒炇医ㄔO工作，為實驗室運行和發(fā)展提供配套條件、經(jīng)費及后勤保障，加強實驗室基礎條件建設。

　?。ǘ┴撠熛蚴】萍紡d申請聘任實驗室主任，落實實驗室編制和人員安排，聘任學術委員會主任及委員。

　?。ㄈ└鶕?jù)實驗室學術委員會的建議，協(xié)助實驗室制定研究發(fā)展方向、目標任務和年度工作計劃，對于學術委員會提出的重大調(diào)整意見建議，需向省科技廳報批。

　?。ㄋ模嶒炇疫M行年度考核，配合省科技廳做好評估和檢查工作。

第三章 重點實驗室建設

　　第七條 重點實驗室應當依托科研機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等科研實體進行組建，依托單位應當具備以下條件：

　　（一）擁有學術水平高、學風嚴謹、組織能力強的學科帶頭人（自然科學與工程技術系列）和科研業(yè)績突出、團結(jié)協(xié)作、結(jié)構(gòu)合理的科研團隊；具有培養(yǎng)高層次科技人才的能力；固定研發(fā)人員總數(shù)不少于25人，其中具備高級職稱人員應在占比30%以上，原則上重點實驗室主任應當為與重點實驗室研究方向相符合的青海省省級學科帶頭人、高端創(chuàng)新、杰出、領軍人才或同等級別及以上的學者，具有較強的組織管理和協(xié)調(diào)能力，年齡一般不超過60歲（兩院院士、青海學者、重大貢獻獎獲得者等除外），每年在實驗室工作時間一般不少于8個月。

　?。ǘ┭芯款I域符合國家和本省科技發(fā)展戰(zhàn)略，具有明顯的區(qū)域特色和專業(yè)優(yōu)勢；近五年來的科研業(yè)績突出，擁有國內(nèi)領先的科研成果；具備承擔國家和省級重大科技項目，廣泛開展國際、國內(nèi)學術交流與合作的能力；近三年每年承擔國家或省級科研項目2項以上。

　?。ㄈ┚邆淞己玫膶嶒瀳鏊蛢x器裝備等基礎設施條件；科研用房面積1000平方米以上，科研儀器設備總值（原值）不低于1000萬元；有穩(wěn)定的管理、技術人員隊伍和健全的管理制度；并能統(tǒng)一管理，開放共享。

　?。ㄋ模┮劳袉挝荒転橹攸c實驗室提供相應的科研場所、實驗場景、工作經(jīng)費、后勤保障、學術活動等配套條件，能保證建成后重點實驗室的運行。

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)組建重點實驗室除滿足上述條件外，還應具備以下條件：依托企業(yè)有較強的綜合科研實力，掌握產(chǎn)業(yè)核心技術和自主知識產(chǎn)權，并處于本領域領先地位；近三年中每年研究開發(fā)費用總額占銷售收入總額比例不低于3%。

　?。┒嗉衣?lián)合組建（包括與國內(nèi)外合作共建）的重點實驗室，應當由依托單位與有關單位就各自在組建與運行中的職責權利進行協(xié)商，并向省科技廳提交協(xié)議書等資料。

　　第八條 省科技廳組織有關專家對申報單位進行會議和現(xiàn)場評審，通過評審的重點實驗室，納入省級重點實驗室管理序列，授予“青海省重點實驗室”稱號。

　　第九條 鼓勵重點實驗室與省外相關領域省級或者國家級重點實驗室建立伙伴實驗室關系，對于簽訂聯(lián)合共建協(xié)議的，省科技廳直接認定為“青海省聯(lián)合實驗室”，與伙伴實驗室共同取得的成果可作為省級重點實驗室評估業(yè)績。

第四章 重點實驗室運行管理

　　第十條 重點實驗室實行人財物相對獨立的管理機制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制。

　　第十一條 重點實驗室實行依托單位領導下的主任負責制。重點實驗室主任負責實驗室的科學研究、人員聘用、人才培養(yǎng)及實驗室日常管理等工作。實驗室主任調(diào)整要及時報省科技廳批準。

　　第十二條 重點實驗室應當設立學術委員會。學術委員會是實驗室的學術指導機構(gòu)，其主要職能是審議實驗室的重大科研項目、重要學術活動，審批開放研究課題等。學術委員會成員由依托單位聘任，報省科技廳備案。學術委員會會議每年至少召開一次。學術委員會一般由7-11名省內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，其中依托單位的專家不超過總?cè)藬?shù)的三分之一。學術委員會委員每屆任期五年，每次換屆應更換三分之一以上。

　　第十三條 重點實驗室研究隊伍由固定人員和流動人員組成。依托單位應當在保證實驗室編制和人員的同時，制訂吸引、培養(yǎng)高水平人才的激勵政策，穩(wěn)定一支高水平的研究隊伍。

　　第十四條 重點實驗室要加大開放力度，積極開展多種形式的產(chǎn)學研聯(lián)合和國內(nèi)外科技合作與交流。鼓勵將實驗室的科技資源向社會開放服務，儀器設備應當加入青海省大型科研儀器共享服務平臺。重點實驗室應當制定相關科普制度，結(jié)合研究特色開展科學知識普及。

　　第十五條 重點實驗室應建立健全管理規(guī)章制度，加強知識產(chǎn)權保護。被批準認定的實驗室完成的研究成果均應署實驗室名稱。

　　第十六條 確因科研戰(zhàn)略和規(guī)劃調(diào)整需對實驗室更名或變更研究方向，或?qū)嶒炇疫M行優(yōu)化、調(diào)整、重組、整合的，必須做好變更前的調(diào)研工作，由實驗室主任提出書面報告，經(jīng)實驗室學術委員會和相關學科專家論證，由依托單位報其主管部門核定后，報省科技廳審批。

　　第十七條 重點實驗室要重視學風建設和科學道德建設，加強數(shù)據(jù)、資料、成果的科學性和真實性審核以及科技保密工作。

第五章 省實驗室建設與管理

　　第十八條 省實驗室應對標國家重點實驗室建設要求，參照《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》執(zhí)行。原則上省實驗室除滿足省級重點實驗室建設要求外，還應具備以下條件：

　　（一）應依托評估“優(yōu)秀”的省級重點實驗室建設。

    　（二）依托單位及省級重點實驗室在省內(nèi)本領域中處于領先地位，有能力承擔國家重大科研任務，有比較充足的各級各類科研項目經(jīng)費。能為省實驗室提供相應的科研場所、實驗場景、工作經(jīng)費、后勤保障、學術活動等配套條件。

    ?。ㄈ┕潭ㄑ邪l(fā)人員總數(shù)不少于50人，能夠滿足參與國際競爭和承擔國家重大科研任務的需要。

    ?。ㄋ模┚邆淞己玫膶嶒瀳鏊蛢x器裝備等基礎設施條件；科研用房面積1500平方米以上，科研儀器設備總值（原值）不低于2500萬元。

　　第十九條 結(jié)合本省經(jīng)濟社會領域發(fā)展戰(zhàn)略及重點產(chǎn)業(yè)、學科發(fā)展方向，選取以高校和科研院所為依托單位的省實驗室為試點進行支持，建設期內(nèi)給予每年150萬元建設運行經(jīng)費，使之成為具有重大影響力的一流科技創(chuàng)新基地、人才基地和成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化基地，助推我省自主創(chuàng)新能力全面提升。

　　第二十條 試點省實驗室建設期原則上不超過5年，建設過程中獲批國家重點實驗室的不再享受試點省實驗室建設運行經(jīng)費支持。

　　第二十一條 省實驗室運行與管理參照重點實驗室相關規(guī)定，鼓勵創(chuàng)新管理體制機制，構(gòu)建產(chǎn)學研合作的新型研發(fā)機構(gòu)。

第六章 考核與評估

　　第二十二條 重點實驗室、省實驗室實行考核評估制度。 依托單位應當根據(jù)省科技主管部門要求，每年對實驗室工作進行年度考核，考核結(jié)果報其主管部門和省科技廳備案，未按要求上報材料將視為自動放棄重點實驗室資格。

　　第二十三條 重點實驗室實行定期評估，三年為一個評估周期，每年評估兩個以上學科（領域）的重點實驗室，對實驗室評估期內(nèi)整體運行發(fā)展情況進行綜合評價。重點實驗室評估結(jié)果為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，對優(yōu)秀、良好實驗室在評估后三年內(nèi)給予穩(wěn)定支持。省實驗室按年度開展評估，評估結(jié)果分為合格、不合格，對于評估合格的試點省實驗室，給予下一年度建設運行經(jīng)費。

　　省實驗室參照重點實驗室評估指標及建設運行經(jīng)費年度績效指標每年進行單獨評估，不參與重點實驗室評估。

　　第二十四條 存在下列情況之一的重點實驗室不予支持。

　?。ㄒ唬┮勋@得實驗室評估優(yōu)秀支持的，評選時仍未驗收，或執(zhí)行情況較差的；

　?。ǘ╅_展檢查、評估或要求報送相關材料時不予配合的；

　?。ㄈ┪窗从媱濋_展科研活動的；

　?。ㄋ模┦〖壙萍加媱澆挥枇㈨椀钠渌樾巍?/span>

　　第二十五條 對評估不合格的重點實驗室或省實驗室，限期進行整改，整改仍不合格的撤消其實驗室稱號，退出實驗室管理序列。

第七章 專項經(jīng)費管理

　　第二十六條 對實驗室給予評估支持的，專項經(jīng)費以獎勵補助形式下達，重點用于實驗室科學研究、開放合作、人才培養(yǎng)與科研儀器設備購置等方面。專項經(jīng)費嚴格按照青海省省級財政科技專項資金相關管理辦法規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條 省科技廳結(jié)合評估每年定期開展專項經(jīng)費使用情況督察，發(fā)現(xiàn)經(jīng)費使用不合理、不合規(guī)的限期整改，情況嚴重的，追回專項經(jīng)費，納入失信記錄，按相關規(guī)定處理。

第八章 附  則

　　第二十八條 重點實驗室統(tǒng)一命名為“青海省×××重點實驗室”，英文名稱為“Qinghai Provincial Key Laboratory of×××”。

　　第二十九條 本辦法自2021年12月15日起施行，有效期至2026年12月14日。原《青海省重點實驗室建設與運行管理辦法》（青科發(fā)政〔2017〕189號）同時廢止。

青海省重點實驗室評估辦法

第一章 總  則

　　第一條 為加強青海省重點實驗室（以下簡稱重點實驗室）的管理，規(guī)范實驗室評估工作，根據(jù)《青海?。ㄖ攸c）實驗室管理辦法》,制定本辦法。

　　第二條 重點實驗室評估工作以鼓勵科技創(chuàng)新、引導實驗室做出重大成果為宗旨，堅持“公開、公平、公正” 的原則，依靠專家、實事求是、注重實效。評估目的是全面檢查和了解實驗室在評估周期內(nèi)的整體運行情況，總結(jié)經(jīng)驗，從而推動實驗室更好地發(fā)展。

　　第三條 省科技廳負責評估的組織實施，制定評估工作規(guī)程，確定參評重點實驗室名單，開展或委托、指導第三方評估機構(gòu)開展評估工作，確定和發(fā)布評估結(jié)果。實驗室依托單位應為重點實驗室評估提供支持和保障。

第二章 評估程序

　　第四條 制定評估工作方案。省科技廳或委托第三方評估機構(gòu)應制定詳細的評估工作方案，受理評估材料，組織專家開展評估工作。

　　第五條 成立評估專家組。評估專家由本領域?qū)W術水平高、公道正派、熟悉重點實驗室工作，具有高級職稱以上的業(yè)務專家、管理專家以及財務專家等組成。

　　第六條 審查評估材料。省科技廳或第三方評估機構(gòu)負責接收、審核重點實驗室提交的評估材料。評估材料是重點實驗室評估的依據(jù)，包括評估申請書、實驗室工作總結(jié)、經(jīng)費使用情況和科研成果印證材料等。

　　第七條 省科技廳或委托第三方評估機構(gòu)組織開展現(xiàn)場評估和會議評估?，F(xiàn)場評估定量分值占50%，會議評估定性分值占50%。

　　第八條 評估內(nèi)容包括業(yè)務評估和財務評估兩部分。業(yè)務評估包括：實驗室條件與建設、研究水平與科研產(chǎn)出、隊伍建設與人才引進、開放共享交流（包括聯(lián)合實驗室共建共享）與成果轉(zhuǎn)化等方面的完成情況和實施效果以及各級科技項目完成情況；財務評估包括：資金落實情況、實際支出情況和財務管理狀況等。

　　第九條 確定評估結(jié)果。省科技廳根據(jù)重點實驗室現(xiàn)場評估和會議評估結(jié)果進行統(tǒng)計匯總和排序，并公示。向重點實驗室、依托單位和主管部門反饋專家組綜合評估意見和評估結(jié)果。

　　第十條 評估實行回避制度。參評實驗室主任、固定人員、學術委員會委員等與重點實驗室有直接利害關系者不能作為評估專家參加評估。實驗室或評估專家可在評估工作開始前3日向省科技廳提出回避申請并說明理由。

第三章 現(xiàn)場評估

　　第十一條 省科技廳或委托第三方評估機構(gòu)負責制訂現(xiàn)場評估工作手冊，規(guī)范現(xiàn)場評估程序和現(xiàn)場評估標準，主要內(nèi)容包括現(xiàn)場評估的基本程序、詳細的日程安排以及評估工作有關文件和工作人員職責。

　　第十二條 按學科領域相近或便于現(xiàn)場考察的原則將參評實驗室分組，每組遴選3-5名專家組成現(xiàn)場評估專家組，確定專家組長和評估意見撰寫人。評估小組中應含管理專家1名，也可由具有管理經(jīng)驗的業(yè)務專家兼任。

　　第十三條 省科技廳或委托第三方評估機構(gòu)在現(xiàn)場評估前3個工作日內(nèi)，將《實驗室評估申請書》提交評估專家審閱。現(xiàn)場評估時，專家組聽取實驗室負責人現(xiàn)場介紹，并隨時提問質(zhì)疑。主要考察實驗室建設、科研工作、儀器設備運行管理和對外共享服務、人才隊伍建設和成果轉(zhuǎn)化情況，抽查實驗記錄等相關工作。

　　第十四條 重點實驗室提供各類有關項目合同書、項目批復文書、獲獎證書、研究成果、會議相關文（信）件、實驗室年度報告、規(guī)章制度等印證材料以供查閱。

　　第十五條 現(xiàn)場考察結(jié)束后，專家組成員根據(jù)評估指標體系，對實驗室進行定量打分。專家組充分討論形成現(xiàn)場評估意見并指出實驗室建設的不足和存在的問題。

第四章 會議評估

　　第十六條 按照學科領域分組,遴選5-7名專家組成會議評估專家組，其中至少有1名為現(xiàn)場評估專家組成員，財務專家1-2名，并確定專家組長和主審專家。

　　第十七條 會議評估采取集中開會的形式，參評實驗室負責人做工作匯報并答疑，確不能到會的實驗室負責人需提前說明，并指定相關人員代為匯報和答疑。主管部門、依托單位及有關人員可以旁聽實驗室負責人工作匯報。

　　第十八條 實驗室負責人工作報告主要對評估期限內(nèi)實驗室運行狀況進行全面、系統(tǒng)的總結(jié)，如實報告實驗室的優(yōu)勢特色、定位和成績，實事求是地分析存在的問題和不足，提出發(fā)展規(guī)劃或整改措施。

　　第十九條 專家組成員應認真審閱參評實驗室提供的《申請書》等材料，在聽取實驗室負責人工作匯報后，提問質(zhì)疑，并根據(jù)評估指標體系，通過記名方式對參評重點實驗室進行定性打分。

　　第二十條 專家組結(jié)合現(xiàn)場評估情況，充分討論后，形成綜合評估意見。

第五章 評估結(jié)果

　　第二十一條 省科技廳根據(jù)實驗室現(xiàn)場評估和會議評估結(jié)果進行統(tǒng)計匯總并排序，經(jīng)公示后向?qū)嶒炇?、依托單位和主管部門反饋專家組綜合評估意見和評估結(jié)果。

    　第二十二條 重點實驗室實行定期評估，三年為一個評估周期，每年評估兩個以上學科（領域）的重點實驗室，對重點實驗室評估期內(nèi)整體運行發(fā)展情況進行綜合評價。評估結(jié)果為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，其中確定評估分數(shù)85分（含）以上且不超過評估總數(shù)20%的重點實驗室為優(yōu)秀，評估分數(shù)70分（含）以上且不超過評估總數(shù)30%的重點實驗室為良好，評估分數(shù)60分（含）以上的重點實驗室為合格，評估分數(shù)60分以下的重點實驗室為不合格。

　　按照評估結(jié)果對優(yōu)秀、良好實驗室在評估后三年內(nèi)給予穩(wěn)定支持。優(yōu)秀實驗室連續(xù)三年給予每年不超過150萬元支持，良好實驗室連續(xù)三年給予每年不超過50萬元支持。

　　省實驗室參照重點實驗室程序每年開展評估，評估結(jié)果分為合格、不合格，對于確定為試點且評估合格的省實驗室，建設期內(nèi)給予每年150萬元支持。

　　第二十三條 存在下列情況之一的實驗室不予支持。

　　（一）已獲得實驗室評估優(yōu)秀支持的，評選時仍未驗收，或執(zhí)行情況較差的；

　?。ǘ╅_展檢查、評估或要求報送相關材料時不予配合的；

　?。ㄈ┪窗从媱濋_展科研活動的；

　?。ㄋ模┦〖壙萍加媱澆挥枇㈨椀钠渌樾?。

　　第二十四條 獲得評估支持的實驗室資金來源為省財政科技專項資金。重點實驗室補助資金項目負責人可同時申報其他類別的省級科技計劃項目。

　　第二十五條 對評估為不合格的實驗室，限期6個月進行整改，整改后仍未通過復評的實驗室，撤消其實驗室稱號，退出實驗室管理序列。

　　第二十六條 無故不參加評估或中途退出評估的實驗室，視為自動退出省級重點實驗室序列。

第六章 附  則

　　第二十七條 重點實驗室在參加評估工作中應實事求是，不得弄虛作假，主管部門不得以任何方式影響評估的公正性，凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違反學術道德情況的按有關規(guī)定處理，并參照《青海省省級科技計劃科研誠信管理辦法》納入科研誠信管理。

　　第二十八條 評估機構(gòu)、工作人員、評估專家應當嚴格遵守國家法律法規(guī)，科學、公正、獨立地行使職責和權利，對評估工作所涉及的相關過程信息、知識產(chǎn)權、評估結(jié)果等負有保密義務。

　　第二十九條 本辦法自2021年12月15日起施行，有效期至2026年12月14日。原《青海省重點實驗室評估辦法》（青科發(fā)政〔2016〕120號）同時廢止。

附表：青海省重點實驗室評估體系.doc